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又见监管处罚黑名单 多家私募上榜

时间:2020-03-26 13:46

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又见监管处罚黑名单 多家私募上榜

发布日期:2020-02-12  作者:kjj  来源:  浏览:

         新年伊始,又见监管处罚黑名单。

2月11日,中国证券业协会官网发布了发布首次公开发行股票配售对象黑名单对在主板、中小板、创业板2019年9-10月104个IPO项目网下申购过程中,违反《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条、四十六条规定的104只股票配售对象列入黑名单。那么也意味着,这些账户将无缘A股打新,短则半年,长则1年。

中国证券业协会指出,列入黑名单时限自本公告发布之次日(工作日)起计算。因2019年1-8月发生违规情形已被列入黑名单,9-10月又发生违规情形应延长黑名单时长的配售对象,其时限自原公告公布的日期起计算。

 据统计,此次黑名单中,个人投资者合计78户,占比75%;机构投资者合计26户,多家上市公司或其大股东位列其中。这些上了 “黑榜”的配售对象,主要违规行为分为两类:违规顶格申购、获配后未按时足额缴付认购资金。

由此看来,监管层规范资本市场打新行为仍保持较严态势。

个人投资者占比75%,多家私募上榜

自监管政策趋严以来,部分机构和个人投资者因打新违规被拉入黑名单屡见不鲜,其中的原因不尽相同,常见的有使用他人账户报价;投资者之间协商报价;同一投资者使用多个账户报价;不符合配售资格;提供有效报价但未参与申购、未按时足额缴付认购资金等,这些行为扰乱了新股市场秩序,不利于股票价格的有效形成机制,影响市场公允。

在最新被限制打新名单中,个人投资者合计78户,占比75%;机构投资者合计26户,多家上市公司或其大股东位列其中。

值得注意的是,黑榜单中不乏一些私募机构,例如深圳市前海道和投资管理有限公司—道和招盈价值增强3号私募证券基金及道和招盈价值增强8号私募基金、珠海安赐共创股权投资基金管理企业(有限合伙)—安赐阳光私募证券投资基金、广东惠正投资管理有限公司-惠正平稳私募证券投资基金等。

从这104个被列入黑名单的股票配售对象来看,主要违规行为分为两类:违规顶格申购、获配后未按时足额缴付认购资金。

“合规是底线。资本市场是规则导向的市场,法治兴,则市场兴。”上年11月21日,中国证监会主席易会满在出席证券基金行业文化建设动员大会时强调,证券基金机构要把合规经营摆在更加突出的位置,坚持合规创造价值、合规人人有责,带头做法律规则的坚定信仰者和践行者,让合规意识融入血液,装入心头,深入骨髓。

行业人士表示,“打新机构和高净值股东本身是市场打新的主要参与者,违规打新不仅影响新股承销,还会影响市场公允,所以有必要对违规机构和个人提出警示。”

​投资者究竟如何避免被关“小黑屋”? 

对网下投资者所属的配售对象在一个自然年度内首次出现未申购或未缴款行为,未造成明显不良后果,且及时整改并主动提交整改报告的,免予处罚。

除了整改后被免予处罚的违规情形外,根据《首次公开发行股票网下投资者管理细则》,网下投资者或配售对象在一个自然年度内出现上述违规情形的,协会将其列入黑名单六个月;一个自然年度内出现上述情形两次(含)以上的,协会将其列入黑名单十二个月。对于网下投资者同一交易日的未申购行为或同一交易日的未缴款行为,视为一次违规行为。

中国证券投资基金业协会呼吁全体基金管理人和从业者,要认真学习领会“四个敬畏、一个合力”精神要求,从投资人利益出发,恪尽忠实、注意义务,自觉坚持行业操守,依法合规参与资本市场,为科创板健康发展做出积极贡献。

因此,在新股发行申购过程中,网下投资者在新股价格形成过程中扮演了重要角色,因此要求他们在参与网下申购的过程中要自觉遵守相关自律管理条例,秉持理性投资和价值投资的态度,坚持独立、客观、诚信的合理报价原则,充分发挥其价格发现作用,不仅是市场对他们最基本的要求,同时也是作为市场参与者应承担的责任和义务。“诚实守信、勤勉尽责、合法合规”并非是一句空口号,它也是对投资者以及市场中的每一个参与主体的最低要求。

​而那些逾越规则的制约,热衷搞各种监管套利,打“擦边球”的人,即使短期内带来了超额收益,但终将搬起石头砸自己的脚,对个人、对公司、乃至对整个行业形象造成严重伤害。

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